国际工程项目管理简介 丁成华 改革开放以来,尤其是加入WTO后,我国对外承包工程与劳务合 作事业有了很大发展。特别是近年贯彻“一业为主,多种经营”和 “实业化、国际化、集团化”方针以来,越来越多的煤炭施工企业 走向了国际市场。如何迅速提高国际工程施工水平,提高参与国际 煤炭建筑市场的竞争能力,早日实现与国际工程施工惯例接轨,这是 我国煤炭施工企业亟待解决的一个问题。国际工程市场以市场经济 的思维方式为出发点,讲究高效、透明,合同覆行运作比国内同类工 程要复杂的多。 1 菲迪克条款合同文件 菲迪克条款是国际咨询工程师联合会(国际上通称FIDIC)编写 的,是国际上最具权威,具有很高水平的文件。菲迪克合同主要有4 种:①《土木工程施工合同文件》,俗称“红皮书”;②《机电工程合 同文件》,俗称“黄皮书”;③《业主与咨询工程师模式协议》,俗称 “白皮书”;④《设计施工及交钥匙合同文件》,俗称“橙皮书”。 “黄皮书”、“白皮书”、“橙皮书”合同文件分别侧重于机电设 备供货、业主咨询、设计施工及交钥匙项目;“红皮书”合同文件 侧重于土建工程,与煤炭施工企业搞国际工程承包关系较为密切。 菲迪克条款用词严谨,对合同双方的权利、义务及监理工程师的职 责有明确的规定,而且易于操作,尽可能合理地使业主和承包商双方 分担风险。一个好的承包商应该认真学习并掌握该合同文件精神, 将其运用到项目经营管理中,提高管理水平,更好地维护自身的合法 权益。如FIDIC合同第60和第69款是保护承包商合法权益的重 要条款。该条款规定,咨询工程师签批验工计价报表后30d内,业主 必须付款,而咨询工程师是在收到承包商提交的支付报表后28d内 做出批复的。因此如果承包商提交支付报表后58d内拿不到工程 款,如无其他原因,业主就是违约,承包商可以中止执行合同,向其索 赔。承包商工作得到报酬,业主付款获得工程,天经地义。这就可避 免国内某些工程承包商垫钱干,苦苦支撑,到头来严重亏空的现象发 生。 2 国际工程项目招标 国际工程项目招标一般由业主委托咨询公司编制招标书文件,编制 工程概念设计和基础设计。承包商可根据工程性质筛选项目,争取 通过资格审查,列入投标者名单。购买标书后,应深刻理解招标书文 件和图纸内容,分析基础设计、工程量是否清楚准确,了解项目合同 工期、设计周期、总投资额、分项工程投资额,做好报价计算工 作。同时成立投标小组,参加前期实地勘察工作,对投标工程所在地 的社会状况、气候条件、环境条件、当地已建类似工程的建筑结构 形式、施工技术能力、建筑构配件及建材供应情况、工程执行的技 术标准和规范、工程的习惯做法等有一个全面深入的了解。 3 国际工程投标 国际工程投标时,要根据概念设计,精确测算工程所需的工期和基础 报价。要建立一个强有力的包括经营管理、专业技术、商务金融、 外语翻译四类人员组成的投标班子,对全部投标活动加以组织和管 理。编制标书时应坚持以下原则:合理的价格,先进的技术,优良的质 量和较短的工期。参加国际工程竞标不仅比报价高低,而且比技 术、质量和企业信誉。目前,国际工程承包市场越来越多的是技术 密集型项目,高、新、尖、难,要求承包商具有较高的组织管理水 平。如国际矿井建设工程项目,我国施工企业参加竞标时,除了在工 程质量和进度上要能体现出我国最先进的凿井技术水平外,还须考 虑报价的合理性和准确性。国际工程项目报价和国内工程项目不 同,没有现成的定额可以套用,国家只有出国人员工资标准和其他费 用标准,而且也不是一成不变的。我公司的做法是:打破国内工程投 标时所采用的按井巷工程预算定额及相关费用指标测算报价的惯 例;也不是按照国内的一些计算方法测算投标报价后,再根据汇率折 算成外汇或当地货币;而是把国内具体情况和国外投标惯例结合起 来,考虑工程所在地材料价格的市场影响(动态变化)及特殊条件计算 投标报价。如我公司早在20世纪80年代中标承建的摩洛哥杰拉达煤 矿3号井工程、90年代中期中标承建的孟加拉国巴拉普库利亚煤矿 工程和21世纪初中标的土耳其库兹鲁煤矿工程,都是以合理的报 价、较短的工期、可靠的质量保证措施和过硬的技术实力,先后战 胜德国、英国、俄罗斯、南非、乌克兰等国家的一些老牌公司而一 举中标的。国际工程报价测算与国内工程是有区别的。中方人员工 资根据施工组织设计中劳动组织配备计算,同时摸清当地民工工资 水平,并考虑中方出国人员培训费、着装费、国内差旅费、国际旅 行费、国外零用钱、医疗费等。当地材料费按市场价考虑(考虑动 态调节系数),施工周转材料及低值易耗品由国内采购运往工地。机 械使用费、井巷工程辅助费则结合国际上一贯采用的快速折旧法计 算,机械和设备全部由国内运往工地。间接费按直接费的百分比计 算,同时考虑包干系数和法定利润。其他费用如投标费、运输费、 保险费、贷款利息、各种保证金、不可预见费、税收等都应在考虑 之列。特别要注意国际工程投标的一个误区是:投标工作的过多精 力放在搞设计施工方案、计算报价、现场考察等方面,而对合同条 款研究的不够,给后期合同谈判带来了困难。 4 国际工程项目施工管理 施工阶段是国际工程承包中占用时间最长、实际花费资金最多的阶 段,是项目控制、管理、协调的关键性过程。承包商按照合同组织 劳务,采购材料,准备施工机具、设备,在咨询工程师的监督下进行施 工,在确保安全的前提下,保证工程按预定的进度计划和质量要求完 成。在施工过程中,承包商应及时办理各种原始资料和变更资料的 签证,做到“文字往来,数据说话”,为索赔提供依据。 4. 1 项目管理形式 国际工程是一个综合的庞大系统工程,需要设计、施工、设备制造 等多家单位组成联合体,共同操作。项目部内部机构职责分工如下: 项目经理全面负责项目运作事宜,对工程项目施工进行宏观控制,确 保工程质量和工期,实施安全、文明生产,努力提高经济效益。项目 总工程师负责制定重大技术原则和技术方案并督促实施,协助项目 经理对工程项目技术、安全、质量、工期目标实施控制。技术部、 安全监察部、调度室、试验室负责项目安全、质量、进度管理的落 实工作及试验、计量工作,做好图纸审核、设计变更、技术交底、 资料签证工作,对工程项目的安全、质量、进度目标进行控制。计 划部负责测算工程合同成本、利润,负责对外计价工作,负责变更、 索赔制度的建立和落实。做好任务分割及工程承包(分包)合同的签 订和各类合同日常管理工作,并检查落实。财务部负责工程项目资 金筹措、支付、核算工作,对资金流向、数额进行控制,保证工程项 目成本、效益目标实现。商务部负责来往函件收发整理、对外商务 交涉、合同商签、信息传达等工作。后勤部负责工程项目所需的工 程材料、设备的筹备工作,做好工程材料的采购、运输、管理和发 放工作,接送来往国内施工人员。 4 .2 项目管理的目标控制 4. 2 .1 工程进度计划目标控制 详细编制工程项目各级进度计划,根据不同阶段估算的分解层次,在 相应最低级别进度计划横道图上按时间展开并分配资源,对各类工 程合理统筹安排,确定工程建设的主链工程和主要施工顺序,按照资 金分配值建立进度计划检测基准,评估项目进度计划执行情况。进 度落后于计划时,采取必要的补救措施,以确保满足主合同和分合同 工期要求。 4 .2 .2 工程质量目标控制 国际工程质量标准高、要求严,必须建立完善的质量保证体系,实行 各级管理人员岗位质量负责制,一级保一级,逐级上保,分级分保,层层 把关,环环相扣。重点是强调质量管理的过程化。 4 .2. 3 工程成本目标控制项目施工目标是实现经济效益最大化,因 此要尽可能地对人、财、物等各种生产要素进行优化组合,合理配 置,在工程成本形成之前加强成本的预控制。而后在此基础上,再加 强成本的过程控制。要经常比较“内部控制成本”与“各过程控制 成本”的差异,发现问题,及时解决。按“一人多岗,一专多能”原则 设岗配员,以达到减员提效,降低成本目的。 4 .2 .4 安全目标控制国际工程安全概念是广义的,包括项目资产安 全、人身安全、现场承包商财务安全以及防火、卫生、医疗等方面 的安全,牵涉面大、点多,必须形成“专管成线,群管成网”的安全管 理网络,并按年度、季度、百日、月度制定具体目标,确定期望值,然 后针对目标要求,层层分解,全面落实。 4. 3 生产要素控制 (1)劳动力优化配置。人才的合理使用和施工队伍的优化配置可以有 效避免“队伍风险”发生,不容忽视。劳动组织必须打破国内常规 预算定额约束,选用精干的队伍。对特殊部门,实行弹性工作制,发挥 其最大效能。 (2)施工设备、材料供应。国际工程设备、材料管理不同于国内工 程,必须对工程所在国港口数量、装卸设施、港外锚地、滞留周 期、运输设施和路况、关税、清关手续等有一个全面了解。一般应 提前半年准备设备、材料供应计划,才能保证按期到货,满足施工需 要。 4 .4 合同争议的解决国际工程合同主体为业主、承包商和咨询工 程师。应注意三方着重点不同,业主和承包商关心的是合同价、工 程质量和工期,而咨询工程师则更注重工程质量。三方框架主体是 一种三角关系,但并非对等。通常认为咨询工程师立场和出发点更 倾向于业主,再加上各方利益、文化背景、思维理念不同,施工上的 争议是常有的。发生争议时,承包商在坚持原则的基础上,宜讲究些 策略,力争使争议得以圆满解决,保证工程项目顺利实施。 4 5 索赔管理 国际工程索赔意义完全不同于国内在计划经济体制下的追加工程概 算。根据FIDIC合同条款的有关规定,在合同履行过程中,由于 不可抗力的干扰,使实际工程成本增加,承包商只有通过索赔途径才 能挽回经济损失。通常当不利的自然条件出现,以及施工设计变 更、合同外的工程量变化、不可抗力或业主人为造成的工期拖延、 材料价格变动、由业主方面原因造成的工程停工、业主违约等情况 发生时,承包商均可提出索赔。索赔要讲究证据。承包商在向业主 和咨询工程师报送索赔要求函的同时,必须报送有关索赔事项的证 明资料作为索赔的证据,论证提出索赔的原因。FIDIC条款规 定,承包人在报送书面索赔通知后的28d之内,必须向咨询工程师和 业主报送索赔款项的计算书,并附上详细的论证资料和有关的施工 现场记录,包括施工记录和财务记录两个方面。因此承包商在日常 工作中,应注意原始资料的收集和整理,以便为索赔提供证明资料和 证据。同时要有前瞻性措施,防止业主反索赔。不到万不得已的时 候,不要提交国际仲裁,因为国际仲裁可能是一场马拉松式的花钱而 费时的事。 4 .6 风险管理 国际工程风险管理内容包括风险规划、风险控制和 风险监督。通过有效的风险管理,可提高各种计划的可信度,从而回 避风险。例如汇率对项目盈亏就起着很大作用,有时会带来意想不 到的结果。尤其是在“软货币”国家施工,如货币品种选得不好,承 包商赚的钱就很有可能让汇率给吃掉。所以,做项目时要非常重视 汇率和所得工程款的各种外汇比例。我公司在孟加拉国煤矿工程项 目施工中,就成功地回避了汇率风险。该国是世界上最不发达的国 家之一,其货币“塔卡”是一种“软货币”,与美元的兑换率1995年 为42∶1,到2002年为60∶1。合同中规定工程款由美元、人民币(亚 洲开发行贷款)和塔卡3种货币组成。对于塔卡“软货币”部分,施工 项目部采取尽早收回、尽早花出去的办法,保证最终利润以美元结 算,收到了较好效果。4 7 信息化管理国际工程是一个复杂的7M (人工man power,材料materials,机械mach inery,方法methods,信息messages,资金mo ney,管理management)系统工程,提高信息化管理水平, 有助于工程的动态管理和跟踪监控。例如孟巴项目部将工程报价、 调价、索赔、计划管理等内容利用计算机进行处理,建立数据库。 与业主、咨询工程师之间的信息沟通基本上不用厚厚的资料,而是 相互交换软盘。用计算机处理代替繁杂的手写劳动,实现了规范化 管理,提高了工作效率。4 8 工程竣工阶段的工作全部工程完工后, 通过合同规定的竣工检验,承包商递交报告,向咨询工程师申请颁发 移交证书,并保证在缺陷责任期内完成各项工程收尾工作。缺陷责 任终止后,向咨询工程师申请颁发缺陷责任证书,并进行工程款、保 留金、索赔款、履行担保、税务、保险等一系列财务清算工作。5 几点认识(1)国际工程承包必须讲究诚信,认真履行施工合同,这是 干好国际工程的前提条件。承包商一旦在合同上签字后,就必须认 真履行。我国现在是国际仲裁强迫执行委员会会员国之一,如果签 约后不认真履行合同,业主就可提交仲裁,最终会导致承包商经济损 失和信誉受损。(2)要对参与国际工程项目施工和管理的所有员工进 行培训,认真学习菲迪克合同文件,增强员工履行合同的自觉性,整体 提高合同管理水平。(3)按合同对外索赔,这是一个有经验的承包商 经常性的工作。同时也要采取前瞻性的预防措施,防止业主反索 赔。在发生争议时,不到万不得已,不要提交仲裁。(4)目前,我国对外 承包工程经验尚显不足,总体实力不够强,融资能力、管理水平、企 业规模、市场占有率等与国外大承包商相比还有很大差距,工程承 包范围仅涉及亚非市场,欧洲、美洲市场所占份额很小。国际工程 承包市场竞争日趋激烈,对承包商、咨询公司的技术水平、管理水 平提出了更高的要求。而我国各施工企业由于文化背景和思维、观 念上的差异,管理水平参差不齐,某些企业的管理水平和配套设施在 短时间内还难以适应国际工程市场竞争激烈的要求,有待于进一步 改进和提高。施工企业领导,特别是决策层要解放思想,转变观念,深 化改革;同时要加大一些配套设施的投入力度,引进各类人人才,加 强各类人才的培训工作,是企业逐步由劳动密集型逐步转变为能够 进行国际承包的工程管理及咨询公司。
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